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政策解读《吉林省企业信用联合奖惩实施办法(试行)》
  • 文章来源:吉林省金融工作办公室信用体系建设处
  • 发布时间:2015-09-08

  《吉林省企业信用联合奖惩实施办法(试行)》(吉政办发〔2015〕10号。以下简称《实施办法》)于2015年3月25日由省政府办公厅颁布实施。为进一步引导各部门、各行业依法推行联合奖惩,促进企业诚实守信、合法经营,形成守信获益,一处受惩处处受制的社会信用环境,现政策解读如下:

  一、《实施办法》出台的背景?

  2014年9月2日,国家发改委、人民银行在北京共同组织召开了全国社会信用体系建设工作会议要求各省(区、市)和具有行业监管职责的部门都要出台失信行为联合惩戒办法,争取在2015年上升为地方性法规或部门规章。随后,《国家发展改革委关于贯彻落实社会信用体系建设规划纲要 加强当前社会信用体系建设的通知》(发改财金[2014]2340号)又进一步强调了上述要求。

  二、为什么要对失信行为人采取多部门的联合惩戒措施?

  主要是想通过建立健全守信激励失信惩戒机制,特别是联合惩戒机制,让守信者处处受益,失信者处处受限。如果没有多部门的联合惩戒措施,那么失信行为人在一个地方、一个领域违法失信,可能在当地、在这个领域会受到一些惩戒,但到了其他地方、其他领域,由于信用信息不对称,可能他不会受到限制和惩戒。这种现状必须改变。采取信用联合惩戒措施后,失信以后代价很高,到哪里都不方便,做什么事都受限制,这样会使得我们每个人都自觉地诚实守信。

  三、《实施办法》主要内容有哪些?

  《实施办法》共二十九条,分总则、企业信用信息分类、企业信用信息记录的披露、企业失信信息记录的修复、守信奖励和失信惩戒联动、信用联合奖惩的制度保障、附则等七个部分。《实施办法》第一章对各实施主体进行了明确的分工,保证行政机关、司法机关、公共服务机构等在职能范围内开展信用奖惩。第二章对纳入省信用信息数据交换平台的企业,按A、B、C、D四个等级进行分类,简洁明了,方便应用。并对优良信誉信息和不良行为信息记录进行了比较详细的列举,便于操作。第三章对信用信息记录披露的方式、原则和期限作出了明确规定。第四章规范各行政机关承担信用修复认定的职责、信用修复的完成时限和信用修复后的更新。第五章,列明了有关部门对A类企业应采取的奖励措施,对C、D类企业应采取的惩戒措施,涉及到政府市场监管和公共服务领域,以及其他组织之间的经济业务往来等。第六章明确了联合奖惩的保障机制。明确了各相关部门的责任,建立健全责任追究制度。规范了异议处理程序,提供了救济渠道,以努力减少信息的差错。

  四、信用信息的真实性、准确性由谁负责?

  《实施办法》中所指信用信息是由各级行政主管部门和依法授权或受委托承担行政管理职能的组织(以下统称行政机关)、司法机关等在行政管理和执法过程中形成的企业及其法定代表人或主要负责人的信用记录和信用状况,各级部门并不直接向企业及其法定代表人或主要负责人征集信用信息。信用信息采用谁提供谁负责的原则,提供企业信用信息的各级部门应当对信息的真实性负责。

  五、企业信用档案分类依据什么确定?

  国家税务总局《纳税信用管理办法(试行)》(国家税务总局公告2014年第40号),纳税人纳税信用级别设A、B、C、D四级。国家食品药品监督管理总局制定《安全信息分级分类评定标准》将所监管企业信用信息分为四级信用等级评定标准,守信、警示、失信、严重失信四级。已经出台的《浙江省企业信用联合奖惩实施办法(试行)》将企业信用档案分为A、B、C、D四个等级。结合国税、食药监以及浙江省的工作经验,企业信用档案按A、B、C、D四个等级进行分类,简洁明了,方便应用。统一将企业信用档案分为四类有利于在各部门间整合企业信用信息,实现企业信用信息数据的共享。

  六、为什么优良记录以市级以上为标准,不良记录以县级以上为标准?

  中共吉林省委办公厅 吉林省人民政府办公厅联合印发的《吉林省评比达标表彰活动实施细则(试行)》(吉办发〔2011〕13号)规定“市(州)以下党委、政府无权审批各地各部门开展的评比达标表彰活动”,所以《实施办法》中优良记录以市级以上为标准。为了更加广泛和全面的收集企业的不良信用信息记录,加大企业失信成本,促进企业诚信经营,故将企业不良信用信息记录设定为县级以上。这样能够让企业的不良信用信息收集不留死角,全方位监督企业的不良信用信息记录。

  七、优良信用记录和不良信用记录期限如何确定的?

  为促使个人和企业改正不良信用记录并保持良好的信用记录,《实施办法》将个人和企业不良信用记录的保存时限统一设定为5年。并规定“法律、法规、规章和规范性文件对优良信誉信息记录和失信行为记录期限另有规定的,从其规定。”这方面主要参考了《征信业管理条例》规定,个人不良信息的保存时限设定为5年,超过5年的应当删除。不良信息的保存期限过长,信息主体信用重建的成本过高;期限太短,对信息主体的约束力不够。国际上一般都对个人的不良信息设定了保存时限,但期限并不相同。如英国规定保留6年;韩国规定保留5年;美国规定,个人破产信息保留10年,其他负面信息保留7年,15万美元以上的负面信息不受保存期限限制。我国香港地区的规定是,个人破产信息保留8年,败诉信息保留7年。

  八、信用信息披露渠道如何确定?

  按照《政府信息公开条例》、《企业信息公示暂行条例》和《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔2014〕20号)的有关要求,按照公开、公平、便民的原则,依法公开政府信息,方便社会查询和应用。对于企业信用信息记录采取网络公开披露的方式,主要通过“吉林信用网”和省级各部门网站公开披露。对于社会影响面广、造成社会危害较严重的信用信息,可以指定其他媒体向社会公开披露。

  九、由谁确定披露信用信息的内容?

  信用信息的披露权限由提供信用信息的各部门和各行业确定。各部门和各行业向省信用信息数据交换平台提供信用信息目录时,将信用信息目录的权限分为社会共享、政务共享、有限共享和授权查询四类。

  十、企业失信行为中“故意违法导致突发环境事件的记录”,是否故意如何确定?

  借鉴刑法理论对故意的解释,本办法中企业失信行为的故意包括直接故意和间接故意,直接故意失信行为是指明知自己的失信行为会给他人造成损害而为之,也即企业为达成损害目的而故意实施行为,对损害后果是期望的;间接故意失信行为是指明知会给他人造成伤害而仍然为之,对损害后果不期望也不反对,是一种放任损害后果发生的心态。将“突发环境事件”限定为“故意违法导致的”,排除自然灾害等原因导致的突发环境事件。

  十一、公共资源交易包括什么?

  公共资源交易主要包括工程建设招投标、土地和矿业权交易、企业国有产权交易、政府采购、公立医院药品和医疗用品采购、司法机关罚没物品拍卖、国有的文艺品拍卖等所有公共资源交易项目集中交易。

  十二、各部门失信企业“黑名单”与办法中规定的C级和D级之间什么关系?

  各部门失信企业“黑名单”是指具有不良行为信息记录的企业名单,即包括办法中规定的省信用信息数据交换平台中C类和D类信用档案的企业。

  十三、为何信用联合奖惩只针对企业实施?

  考虑到个人信用信息的高度敏感性,鉴于国家未出台关于保护个人隐私的相应法律,在没有上位法依据的情况下,对各级行政主管部门和依法授权或受委托承担行政管理职能的组织(以下统称行政机关)、司法机关等在行政管理和执法过程中形成的个人信用记录和信用状况,未在本办法中予以规定。本办法只针对企业进行信用联合奖惩,企业的法定代表人或主要负责人(董事、监事、高级管理人员)与其履行职务相关的信息,不作为个人信息。

  十四、为何信用联合奖惩未提及人民银行征信机构和银行类金融机构中的金融信用信息?

  目前,全国集中统一的金融信用信息基础数据库已建成,考虑到金融信息系统的安全和稳定性,全国集中统一的金融信用信息基础数据库尚未实现与非金融信用信息数据实现交换共享。各部门、各行业和各地区目前只能将非金融类信用信息进行整合应用,待国家统一规定出台后,探索将金融和非金融类信用信息数据实现交换共享。今年,我省建立企业信用联合奖惩机制,计划将企业的非金融类不良信用信息记录提供给银行机构,供银行机构参考。

  十五、对于那些不是故意的、很轻微的失信行为可不可以不追究,或者给改正的机会呢?

  建立失信惩戒机制,开展联合惩戒,这只是引导社会成员诚实守信的一种手段,绝不是目的。所以,《实施办法》提出:企业非因主观故意发生失信行为的,可向做出认定的行政机关、司法机关提出信用修复申请。行政机关、司法机关认为企业已经整改到位,可以决定允许信用修复,并将修复决定书面告知企业和省信用信息服务单位,省信用信息服务单位应及时删除相关失信信息;认为企业整改不到位,可以决定不允许信用修复,并将不予修复的决定书面告知企业。

  十六、《实施办法》的出台为我省开展企业信用联合奖惩提供了政策依据,下一步我省将如何开展相关工作?

  下一步,我们考虑从以下几方面开展工作:一是要加快全省统一的信用信息数据交换平台建设。通过这个平台,实现信用信息的交换共享,对企业信用状况进行全面评价,为部门间开展联合惩戒提供技术支撑。目前,平台的硬件建设已通过验收,软件方面也正在进行调试。二是在重点领域率先开展信用联合奖惩措施。以社会比较关注的法院执行、税收征缴两个领域,在我省开展“法院失信被执行人”和“重大税收违法案件当事人”信用联合惩戒措施。目前,我们已和10余家有关部门达成了初步共识,有关具体操作细节正在协商。三是加大宣传。我们将推出一批失信联合惩戒的成功案例,进一步深化联合惩戒机制,扩大参与惩戒的部门范围,不断使联合惩戒工作制度化、常态化,形成示范效应。形成守信获益,一处受惩处处受制的社会守信氛围。

  

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